海通证券股份有限公司
关于上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限
(资料图片仅供参考)
公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股
票情况的自查报告之专项核查意见
独立财务顾问
签署日期：二〇二三年三月
海通证券股份有限公司
关于上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
之专项核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引—上市类
第 1 号》等文件的规定，海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”、
“海通证券”）作为本次交易的独立财务顾问，对上海陆家嘴金融贸易区开发股
份有限公司（以下简称“陆家嘴”、“上市公司”）本次交易相关内幕信息知情
人买卖陆家嘴股票（A 股简称“陆家嘴”，A 股代码 600663；B 股简称“陆家 B
股”，B 股代码 900932）的自查报告进行了核查，具体情况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为上市公司就本次重
组申请股票停牌前 6 个月至本次交易之《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公
司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》披
露前一日止，即 2022 年 5 月 31 日至 2023 年 3 月 22 日（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
（二）上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
（三）交易对方及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
（四）标的公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
（五）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
（六）其他经判断需要确认为内幕信息知情人的人员；
（七）上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、相关内幕信息知情人在自查期间买卖陆家嘴股票的
核查情况
根据自查范围内相关方出具的《自查报告》，上述自查主体在自查期间通过
证券交易所买卖上市公司股票的具体情况如下：
（一）上市公司、上市公司控股股东、交易对方、标的公司及其
相关人员买卖陆家嘴股票的情况
买卖证券 交易数量
姓名 职务 交易日期 交易方式 交易方向
代码 （股）
邓佳悦 陆家嘴副总经理 2022/8/9 二级市场交易 600663 25,400 买入
丁晓奋 陆家嘴副总经理 2022/8/9 二级市场交易 600663 35,000 买入
周伟民 陆家嘴副总经理 二级市场交易 600663
周翔 陆家嘴副总经理 2022/8/9 二级市场交易 600663 38,000 买入
贾伟 陆家嘴副总经理 2022/8/9 二级市场交易 600663 37,000 买入
王辉 陆家嘴董事会秘书 2022/8/10 二级市场交易 600663 36,000 买入
姚佩玉 陆家嘴副总经理 2022/8/10 二级市场交易 600663 31,900 买入
周卉 陆家嘴财务总监 2022/8/10 二级市场交易 600663 8,700 买入
张亮 陆家嘴监事 2022/8/9 二级市场交易 600663 15,200 买入
张征 陆家嘴监事 2022/8/9 二级市场交易 600663 17,500 买入
郁春豪 陆家嘴投资部负责人 2022/8/9 二级市场交易 600663 19,900 买入
丁瑜 陆家嘴财务部负责人 2022/8/9 二级市场交易 600663 15,300 买入
干焕 陆家嘴副总师 2022/8/9 二级市场交易 600663 11,000 买入
潘亦兵 陆家嘴副总师 2022/8/10 二级市场交易 600663 22,800 买入
邵浏 陆家嘴法务部负责人 二级市场交易 600663
钟敏 陆家嘴财务部员工 2022/8/10 二级市场交易 600663 6,300 买入
马越 陆家嘴办公产品 2022/8/10 二级市场交易 600663 20,400 买入
买卖证券 交易数量
姓名 职务 交易日期 交易方式 交易方向
代码 （股）
营销中心负责人
陆家嘴项目部
邱经纬 2022/8/9 二级市场交易 600663 17,000 买入
部门负责人
为建立高级管理人员和核心团队员工的中长期激励约束机制，完善薪酬管理
与绩效考核体系，上市公司制定了《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司超
额奖励方案》（2020 版）。根据该方案，超额奖励每年实施一次，奖励对象以核
心团队为主，并扩展至上市公司其他骨干员工。方案规定，所有超额奖励对象必
须在上市公司根据相应决策程序确定的股票购入起始日至购入截止日前，将超额
奖励所得全额通过二级市场购买陆家嘴 A 股股票。
上市公司第九届董事会薪酬与考核委员会 2021 年第一次会议及第九届董事
会第三次会议审议通过了《关于 2021 年实行与公司业绩指标挂钩的超额奖励的
议案》，第九届董事会第七次会议审议通过了《关于 2021 年度超额奖励分配比
例的议案》。根据上述议案，上市公司部分高级管理人员及其他核心团队成员获
得了 2021 年度超额奖励，并按照超额奖励方案规定的股票购入起始日至购入截
止日前，即 2022 年 8 月 9 日至 2022 年 8 月 10 日，将超额奖励所得全额通过二
级市场增持上市公司 A 股股票。
上述人员均出具了《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司股票交易情况
说明及承诺》：
“1、上述与超额奖励相关的股票交易系本人根据《上海陆家嘴金融贸易区
开发股份有限公司超额奖励方案》（2020 版）规定而做出的操作，不存在利用内
幕信息进行股票交易的情形。
等禁止的交易行为。
守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件，不买卖陆家嘴股票。
布的规范性文件，承诺人愿意将于核查期间买卖陆家嘴股票所得收益（如有）上
缴陆家嘴。
形承担法律责任。”
买卖证券 交易数量
姓名 职务 交易日期 交易方式 交易方向
代码 （股）
陆家嘴集团职工监 2022/8/9 600663 10,400 买入
瞿洮 二级市场交易
事、前滩投资董事 2022/8/10 600663 5,500 买入
夏静 陆家嘴集团职工监事 2022/8/9 二级市场交易 600663 16,100 买入
吴强 前滩投资董事 2022/8/9 二级市场交易 600663 17,500 买入
吴琪敏 前滩投资监事 2022/8/9 二级市场交易 600663 15,000 买入
施卫国 前滩投资监事 2022/8/9 二级市场交易 600663 6,600 买入
陆家嘴集团计划财务
杜杰 部负责人、前滩投资 2022/8/9 二级市场交易 600663 16,900 买入
财务负责人
陆家嘴集团计划财务
施玲 2022/8/9 二级市场交易 600663 3,000 买入
部员工
为进一步调动核心团队员工积极性，强化责任意识，陆家嘴集团制定了《关
于集团本部、前滩投资实施超额奖励的方案》。根据该方案，上述人员获得了 2021
年度超额奖励。根据方案规定，各超额奖励对象在陆家嘴集团根据相应决策程序
确定的股票购入起始日至购入截止日前，即 2022 年 8 月 9 日至 2022 年 8 月 10
日，将超额奖励所得全额通过二级市场购买陆家嘴 A 股股票。
上述人员均出具了《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司股票交易情况
说明及承诺》：
“1、上述与超额奖励相关的股票交易系本人根据《关于集团本部、前滩投
资实施超额奖励的方案》规定而做出的操作，不存在利用内幕信息进行股票交易
的情形。
等禁止的交易行为。
守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件，不买卖陆家嘴股票。
布的规范性文件，承诺人愿意将于核查期间买卖陆家嘴股票所得收益（如有）上
缴陆家嘴。
形承担法律责任。”
其相关人员买卖陆家嘴股票的具体情况
（1）干焕买卖陆家嘴股票的具体情况
干焕系陆家嘴副总师。自查期间，除执行超额奖励方案买卖上市公司股票外，
干焕还存在如下买卖上市公司股票的情况：
交易日期 交易方式 买卖证券代码 交易数量(股) 交易方向
二级市场交易 600663
干焕出具了《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司股票交易情况说明及
承诺》：
“1、除与超额奖励相关的股票交易外，本人存在的上市公司股票交易系本
人根据市场公开信息，基于对股票二级市场行情的独立判断而做出的操作，不存
在利用内幕信息进行股票交易的情形。
等禁止的交易行为。
守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件，不买卖陆家嘴股票。
布的规范性文件，承诺人愿意将于核查期间买卖陆家嘴股票所得收益（如有）上
缴陆家嘴。
形承担法律责任。”
（2）何华菊买卖陆家嘴股票的具体情况
何华菊系陆家嘴监事张征配偶。自查期间，何华菊存在如下买卖上市公司股
票的情况：
交易日期 交易方式 买卖证券代码 交易数量(股) 交易方向
二级市场交易 900932
张征出具了《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司股票交易情况说明及
承诺》：
“1、本人配偶存在的上市公司股票交易系本人配偶根据市场公开信息，基
于对股票二级市场行情的独立判断而做出的操作，不存在利用内幕信息进行股票
交易的情形。
市场操纵等禁止的交易行为。
将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件，不买卖陆家嘴股票。
管机关颁布的规范性文件，承诺人愿意将于核查期间买卖陆家嘴股票所得收益
（如有）上缴陆家嘴。
准确的情形承担法律责任。”
（3）瞿洮买卖陆家嘴股票的具体情况
瞿洮系陆家嘴集团职工监事、前滩投资董事。自查期间，除执行超额奖励方
案买卖上市公司股票外，瞿洮还存在如下买卖上市公司股票的情况：
交易日期 交易方式 买卖证券代码 交易数量(股) 交易方向
二级市场交易 600663
瞿洮出具了《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司股票交易情况说明及
承诺》：
“1、除与超额奖励相关的股票交易外，本人存在的上市公司股票交易系本
人根据市场公开信息，基于对股票二级市场行情的独立判断而做出的操作，不存
在利用内幕信息进行股票交易的情形。
等禁止的交易行为。
守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件，不买卖陆家嘴股票。
布的规范性文件，承诺人愿意将于核查期间买卖陆家嘴股票所得收益（如有）上
缴陆家嘴。
形承担法律责任。”
除上述情形外，根据相关方出具的《自查报告》，本次交易上市公司、上市
公司控股股东、标的公司、交易对方及其相关人员在自查期间不存在买卖陆家嘴
股票的行为。
（二）为本次交易提供服务的相关中介机构及其相关人员买卖陆
家嘴股票的情况
独立财务顾问海通证券根据《证券法》等相关法律法规的规定，认真核查了
自查期间，海通证券、海通证券内有关知悉本次交易内幕信息的人员及其直系亲
属买卖上市公司股票的情况，具体内容如下：
（1）海通国际证券集团有限公司买卖股票的情况
海通证券的控股子公司海通国际证券集团有限公司（以下简称“海通国际”）
收益互换业务存在陆家嘴股票的交易记录。2022 年 6 月 14 日，海通国际的客户
通过总收益互换，与海通国际自营部门持有 4,100 股陆家嘴股票（股票代码：
（2）海通证券衍生产品与交易部买卖股票的情况
海通证券的衍生产品与交易部的权益类基金做市业务存在陆家嘴股票的交
易记录。在自查期间，累计买入陆家嘴股票共计 2,200 股，累计卖出 2,200 股，
具体情况如下：
发生日期 交易主体 证券代码 证券名称 买入/卖出 数量（股）
（3）上海海通证券资产管理有限公司买卖股票的情况
海通证券全资子公司上海海通证券资产管理有限公司的“海通量化价值精
选”、“海通量化成长精选”、“海通策略优选”等基金产品，主要采用量化对
冲策略和量化模型进行股票买卖。在自查期间，累计买入陆家嘴股票共计 89,600
股，累计卖出 66,200 股，具体情况如下：
发生日期 基金名称 证券代码 证券名称 买入/卖出 数量（股）
发生日期 基金名称 证券代码 证券名称 买入/卖出 数量（股）
上海海通证券资产管理有限公司的量化投资业务，涉及依据金融工程量化策
略算法进行股票买卖。在自查期间内，该等交易均根据策略算法一揽子同时买入
多个标的，不涉及人工主观判断，是独立的投资决策行为。
海通国际证券集团有限公司、海通证券的衍生产品与交易部、上海海通证券
资产管理有限公司未参与本次交易的论证和决策，亦不知晓相关的内幕信息，在
自查期间买卖陆家嘴股票的行为与本次交易并无关联关系，不存在利用内幕信息
进行交易的情形。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为本次
交易的审计机构。自查期间，天职国际的经办人员王兴华买卖上市公司股票的情
况如下：
交易日期 交易方式 买卖证券代码 交易数量(股) 交易方向
二级市场交易 600663
针对上述交易行为，王兴华出具了《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公
司股票交易情况说明及承诺》：
“1、‘证监会新闻发言人就资本市场支持房地产市场平稳健康发展答记者
问’颁布于 2022 年 11 月 28 日，本人于 2022 年 11 月 9 日后已不再持有陆家嘴
股票。上述股票交易系本人根据市场公开信息，基于对股票二级市场行情的独立
判断而做出的操作，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
等禁止的交易行为。
守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件，不买卖陆家嘴股票。
布的规范性文件，承诺人愿意将于核查期间买卖陆家嘴股票所得收益（如有）上
缴陆家嘴。
形承担法律责任。”
除上述情形外，根据相关方出具的《自查报告》，为本次交易提供服务的相
关中介机构及其相关人员在自查期间不存在买卖陆家嘴股票的行为。
四、独立财务顾问核查意见
根据自查范围内相关方出具的《自查报告》及相关方出具的《上海陆家嘴金
融贸易区开发股份有限公司股票交易情况说明及承诺》，经核查，独立财务顾问
认为：上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次
交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质性障碍。上市公司
将于重组报告书经董事会审议通过后，向中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司提交上述核查范围内对象买卖上市公司股票记录的查询申请，并在查询完毕
后补充披露查询情况。
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海陆家嘴金融贸易区开发股份
有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意
见》之签章页）
项目协办人：
朱顺宇 唐世良 陈佳炜
项目主办人：
邢天凌 杨轶伦 黄科捷
海通证券股份有限公司
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